金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力(l2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口ì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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